۲۵ آذر ۱۳۹۷

سبد گردانی اختصاصی

بر اساس بند 17 ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار، سبدگردان شخصی حقوقی است که در قالب قراردادی مشخص و به منظور کسب انتفاع، به خرید و فروش اوراق بهادار برای سرمایه گذار می پردازد و طبق بند 4 ماده 1 دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان، سبدگردانی عبارت از تصمیم به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار به‌نام سرمایه‌گذار معین توسط سبدگردان در قالب قراردادی مشخص، به منظور کسب انتفاع برای سرمایه‌گذار است و منظور از سبد اختصاصی، مجموع دارایی‌های موضوع سبدگردانی (اعم از وجه نقد، اوراق بهادار و مطالبات) می باشد که به مشتری معینی تعلق دارد. هدف از این اقدام ایجاد پرتفوی اختصاصی از اوراق بهادار برای یک مشتری حقیقی و حقوقی خاص متناسب با اهداف، خصوصیات و ترجیحات فردی، سطح ریسک‌پذیری و حجم سرمایه‌گذاری موردنظر سرمایه‌گذار و مدیریت مستمر آن برای ایجاد بالاترین بازده ممکن تحت نظارت و کنترل کامل سرمایه‌گذار می‌باشد.

 

ویژگی‌ها و مزایای سبد گردانی اختصاصی

1. خرید و فروش توسط کارشناسان متخصص و با تجربه و به پشتوانه تحلیل‌های همه‌جانبه علمی و خبری؛

2. شفافیت و نظارت کامل؛ به دلیل نظارت ارکان قانونی (نهادهایی مانند متولی صندوق، حسابرس صندوق، سازمان بورس و اوراق بهادار)، برای اطمینان از حقوق سرمایه‌گذاران؛

3. سبد گردان مکلف است در دوره های سه ماهه گزارش های جامع به سرمایه گذار و سازمان بورس ارائه نماید؛ اما سرمایه-گذار می تواند گزارش های بازدهی روزانه و هفتگی خود را در سایت سبد گردان مشاهده نماید؛

4. تمام فعالیت‌های سبد گردان در جهت رعایت مفاد قرارداد توسط نهادی تحت نظر سازمان بورس به نام امین سبد گردان کنترل می گردد؛

5. نقدشوندگی بالای سرمایه‌گذاری و سازوکار آسان جهت کاهش یا افزایش موجودی سبد؛

6. سرمایه‌گذار هر زمان که بخواهد می تواند به سبد گردان خود اعلام نماید که خود را افزایش یا کاهش دهد؛

7. سبد سرمایه گذاری منحصربه‌فرد برای هر سرمایه‌گذار بر اساس میزان ریسک پذیری او طراحی می شود؛

8. به دست آوردن بازده بالاتر در مقایسه با سایر روش‌های سرمایه‌گذاری به دلیل پذیرفتن ریسک بالاتر؛

9. تعیین استراتژی سرمایه‌گذاری بر اساس درجه ریسک‌پذیری، نقدشوندگی و حجم سرمایه‌گذاری موردنظر؛

10. محرمانه بودن اطلاعات مشتری نزد سبدگردان؛

11. مالکیت مستقیم سرمایه‌گذار بر دارایی‌های سبد خود (در مقابل مالکیت مشاع در صندوق‌ها)؛

12. قابلیت سرمایه‌گذاری در ابزارهای مالی که در سایر روش‌های مدیریت دارایی (مانند صندوق‌های سرمایه‌گذاری) قابلیت سرمایه‌گذاری در آن وجود ندارد، مانند قراردادهای آتی قابل معامله در بورس و فرابورس، اوراق بهادار ناشران ایرانی (اعم از دولتی و غیردولتی) که در بورس و فرابورس پذیرفته نشده‌اند؛

13. قابلیت تسهیم سود میان سرمایه‌گذار و مدیر صندوق که منجر به بالا رفتن جدی انگیزه مدیر صندوق در رسیدن به بالاترین میزان سودآوری؛

14. بدیهی است چون بیشتر دارایی¬های سرمایه¬گذاران در سهام سرمایه گذاری می شود ریسک های موجود در سهام در این روش هم موجود می باشد با این تفاوت که سبدهای تشکیل‌شده توسط افراد متخصص و حرفه ای بازار مدیریت می شود.

 

روش‌های تجزیه‌وتحلیل و منابع اطلاعاتی مورد استفاده امین نیکان آفاق

شرکت مشاور سرمایه‌گذاری امین نیکان آفاق با استفاده از مدرن ترین روش‌های حرفه‌ای و رایج در بازارهای مالی معتبر اقدام به مدیریت پرتفوی می نماید. مبنای تحلیل در شرکت امین نیکان تجزیه‌وتحلیل بنیادی (Fundamental analysis) می‌باشد و از تجزیه‌وتحلیل تکنیکال (Technical analysis) نیز به‌عنوان روش ضمنی تحلیل روند قیمت ها و شاخص ها، با هدف به دست آوردن جو و هیجان بازار در هر یک از سهم‌ها و صنایع استفاده می شود که به تلفیق دو رویکرد فوق، تحلیل تکنوفاندامنتال نیز می‌گویند.

منابع اطلاعاتی در شرکت مشاور سرمایه‌گذاری امین نیکان آفاق، سایت‌ها و منابع آنلاین و چاپی مانند خبرگزاری‌ها، اطلاعات منتشرشده شرکت‌ها، سایت‌های مرتبط با سازمان بورس و اوراق بهادار، روزنامه‌ها و منابع علمی معتبر، سایت‌های تحلیل و اطلاع‌رسانی خارجی و ... می‌باشد.

برخی از این منابع عبارت‌اند از:

www.seo.ir

www.sena.ir

www.codal.ir

www.irbourse.com

www.irfarabourse.com

www.tsetmc.com

www.forexfactory.com

www.kitcometals.com

www.kitco.com

www.bloomberg.com

 

شیوه کنترل تضاد منافع

شرکت مشاور سرمایه‌گذاری امین آفاق در رعایت ماده 14 دستورالعمل تأسیس و فعالیت شرکت‌های سبد گردان، چنانچه بین منافع شرکت مشاور، اشخاص وابسته و یا کارکنان شرکت و مشتریان تضادی به وجود بیاید؛ شرکت نسبت به افشا و کنترل آن برآمده و اولویت در این خصوص با منافع مشتری خواهد بود. همچنین درصورتی‌که شرکت مشاور سرمایه گذاری امین نیکان یا کارکنان آن در خرید، فروش یا ارائه مشاوره در خصوص سهمی ذینفع باشند؛ مطابق ماده 27 دستورالعمل سبد گردانی گزارش آن را افشا می نمایند.

 

انواع اوراق بهادار یا دارایی‌های سرمایه‌ای مورد مشاوره سرمایه‌گذاری

شرکت مشاوره سرمایه‌گذاری امین نیکان آفاق مطابق اساسنامه خود و دستورالعمل سازمان بورس و اوراق بهادار در حوزه اوراق بهادار ذیل مشاوره می‌دهد:

1. کلیه اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار تهران و بازار فرابورس؛

2. اوراق سهام شرکت‌های در شرف پذیرش در بورس‌ها یا یکی از بازارهای فرابورس؛

3. اوراق پذیره‌نویسی عمومی سهام شرکت‌های دارای مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار؛

4. انواع اوراق بدهی مانند اوراق مشارکت، اوراق اجاره، اوراق مرابحه؛

5. اوراق سهام شرکت‌های سهامی خاص نیازمند تجدید ساختار مالی یا سازمانی؛

6. فلزات گران‌بهای قابل معامله در بورس کالا؛

7. قراردادهای آتی سهام و کالاهای قابل معامله در بورس؛

8. انواع اوراق با درآمد ثابت نظیر اوراق مشارکت، اوراق صکوک، اوراق بهادار رهنی و سایر اوراق بهادار دارای مجوز انتشار از بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران یا سازمان بورس و اوراق بهادار گواهی‌های سپرده منتشره توسط بانک‌ها یا مؤسسات مالی و اعتباری دارای مجوز از بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران؛

9. اوراق ابزار مشتقه قابل معامله در بورس اوراق بهادار، بورس کالا، فرابورس یا سایر بورس‌هایی که بعدها تحت نظارت سازمان بورس تشکیل خواهند شد؛ مانند قراردادهای آتی سهام، اوراق اختیار معامله، قرارداد آتی کالا؛

10. سایر اوراق مورد تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار همچون حق تقدم تسهیلات مسکن، اوراق استصناع، اوراق رهنی.

 

کارمزد ارائه خدمات

مهم‌ترین هزینه در این بخش مرتبط با هزینه کارمزد سبدگردان است که به‌طور توافقی به صورت‌هایی مانند ثابت، متغیر، مبتنی بر عملکرد و ... خواهد بود. 

 

اطلاع‌رسانی و گزارش دهی

سبد گردان موظف است تا در دوره‌های معینی که در قرارداد سبد گردانی ذکر شده است و نباید بیش از 6 ماه باشد، گزارش‌های فعالیت سبد گردانی خود را طبق نظر سازمان تهیه و به هر مشتری و سازمان ارائه دهد. خاتمه قرارداد سبد گردانی پس از پایان مهلت قرارداد سبد گردانی و عدم تمدید آن، سبد گردان مجاز نیست تغییری در سبد بدهد و باید کل وجوه سبد را ظرف دو روز کاری به سرمایه‌گذار پرداخت نماید و سایر دارایی‌های سبد را در صورت عدم درخواست فروش توسط سرمایه‌گذار باید دارایی‌ها را به سرمایه‌گذار انتقال دهد.

 

خدمات

شرکت مشاور سرمایه‌گذاری امین نیکان آفاق با پشتوانه دانش علمی و عملیاتی متخصصان مجرب خود و با در نظر گرفتن تمامی ابعاد سلایق و تمایلات سرمایه‌گذاران و با استفاده از به مدرن‌ترین مدل‌های مدیریت ریسک یکپارچه، مجموعه کاملی از خدمات را در حوزه ی سبد گردانی ارائه می‌نماید.